1、 項目風(fēng)險因素識別
1.1 風(fēng)險因素識別
依據(jù)項目承包內(nèi)容、分包管理、項目管理人付款、市場變化、氣候條件等背景資料和我公司施工同類型工程的施工經(jīng)驗及潛在的因素，本項目的風(fēng)險主要存在于以下幾個方面：技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、過程控制風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、市場風(fēng)險、法律法規(guī)、職業(yè)安全風(fēng)險等方面。
1.2 主要控制措施
(1) 從進(jìn)場到試運(yùn)行結(jié)束的整個施工過程中，加強(qiáng)與招標(biāo)人、監(jiān)理、設(shè)計單位的聯(lián)系，提前進(jìn)行風(fēng)險分析和技術(shù)分析，對于招標(biāo)人及設(shè)計單位可能發(fā)生的風(fēng)險，一旦發(fā)現(xiàn)，及時通知監(jiān)理機(jī)構(gòu)，避免風(fēng)險的發(fā)生；
(2) 加強(qiáng)對施工質(zhì)量的管理和對職工的教育，確保質(zhì)量目標(biāo)、工期目標(biāo)、安全生產(chǎn)目標(biāo)、環(huán)境保護(hù)目標(biāo)和文明施工目標(biāo)的全面實現(xiàn)；
(3) 對于我單位可能發(fā)生的風(fēng)險，制定針對性方案，加強(qiáng)對風(fēng)險的預(yù)防；
(4) 認(rèn)真分析學(xué)習(xí)招標(biāo)文件、設(shè)計文件以及施工合同，一旦簽定合同，嚴(yán)格按照合同執(zhí)行，避免因為對合同的認(rèn)識不夠深刻而造成對合同的執(zhí)行不力；
(5) 加強(qiáng)對職工的教育和管理，遵紀(jì)守法，避免違法行為、事件的發(fā)生；
(6) 嚴(yán)格執(zhí)行圖紙的分級會檢制度，避免因為設(shè)計不當(dāng)造成對工期、質(zhì)量的影響；
(7) 按照合同要求，加強(qiáng)對施工進(jìn)度的管理和組織，保證關(guān)鍵工期和總工期目標(biāo)的全面實現(xiàn)；
(8) 加強(qiáng)與招標(biāo)人、設(shè)計院的溝通和聯(lián)系，積極配合招標(biāo)人催交圖紙和設(shè)備。
2、 潛在風(fēng)險及應(yīng)對措施
2.1 技術(shù)風(fēng)險
2.1.1 風(fēng)險內(nèi)容
(1) 由于施工技術(shù)人員水平不足，編制施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書時對施工方法選擇不當(dāng)、對施工安全技術(shù)措施考慮不全面，導(dǎo)致施工技術(shù)文件存在不足；
(2) 由于人員技術(shù)水平不足、儀器設(shè)備技術(shù)規(guī)范不符合要求、檢驗方法不適用等原因，造成試驗、驗收不合格；
(3) 施工人員技術(shù)水平不足，安全質(zhì)量意識不強(qiáng)，不按照施工方案、施工程序的要求進(jìn)行施工，或由于能力不足導(dǎo)致施工工程出現(xiàn)錯誤；
(4) 對新技術(shù)、新工藝的應(yīng)用掌握不足，導(dǎo)致應(yīng)用過程中出現(xiàn)錯誤。
2.1.2 應(yīng)對措施：
(1) 加強(qiáng)對技術(shù)人員的考核和培訓(xùn)，使其技術(shù)能力滿足崗位的要求；
(2) 配備滿足施工需求的試驗、檢驗技術(shù)人員和儀器儀表設(shè)備，確保檢驗過程的規(guī)范化；
(3) 對施工方案、施工程序、作業(yè)指導(dǎo)書等施工技術(shù)文件加強(qiáng)審核力度，由技術(shù)能力強(qiáng)、經(jīng)驗豐富的人員進(jìn)行嚴(yán)格審核，必要時組織專家進(jìn)行會檢；
(4) 對項目部全體職工根據(jù)專業(yè)的不同、施工階段需求的不同，分專業(yè)、分階段進(jìn)行施工技術(shù)的培訓(xùn)，并定期對培訓(xùn)效果進(jìn)行考核，注重培訓(xùn)的專業(yè)性和時效性，提高全員素質(zhì)，樹立嚴(yán)格按照程序施工理念，提高職工按程序施工的技術(shù)能力；
(5) 通過專家論證、研討等方式，確定技術(shù)方案改進(jìn)措施，優(yōu)化技術(shù)方案；
(6) 在應(yīng)用新技術(shù)、新工藝之前進(jìn)行充分的論證，經(jīng)確認(rèn)適合于本現(xiàn)場后才可進(jìn)行應(yīng)用。應(yīng)用前按照要求嚴(yán)格進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)和考核，確定新技術(shù)、新工藝應(yīng)用人員和其他相關(guān)人員均已充分掌握技術(shù)要領(lǐng)和操作規(guī)范后方可進(jìn)行應(yīng)用。
2.2 管理風(fēng)險
2.2.1 風(fēng)險內(nèi)容：
(1) 部門設(shè)置不當(dāng)，影響項目管理工作的正常開展；
(2) 各部門職責(zé)不清，接口不明確，導(dǎo)致管理效率低下；
(3) 項目部規(guī)章制度不全面，導(dǎo)致管理運(yùn)行不順暢；
(4) 職工個人能力差，不能滿足履行崗位職責(zé)的需要，致使該崗位的工作開展不力；
(5) 管理人員責(zé)任心差，不能盡職盡責(zé)完成本職工作，導(dǎo)致項目管理受到影響。
2.2.2 應(yīng)對措施：
(1) 按照公司的崗位設(shè)置規(guī)定，結(jié)合本項目的特點進(jìn)行部門的設(shè)置，確保項目部組織機(jī)構(gòu)能夠滿足本項目合同履約的要求；
(2) 明確各部門、各崗位職責(zé)，并嚴(yán)格實行績效考核制度，確保每個管理崗位的職工都能各司其職、各負(fù)其責(zé)，各部門之間銜接順暢，確保項目管理高效運(yùn)轉(zhuǎn)；
(3) 不斷完善項目部各項管理制度，做到凡事有法可依，以制度管人、按規(guī)矩辦事；
(4) 對各崗位人員的資質(zhì)嚴(yán)格審核把關(guān)，確保每名職工的業(yè)務(wù)能力都能滿足該崗位的需要，持續(xù)開展職工培訓(xùn)工作，不斷提高職工履職能力；
(5) 強(qiáng)化職工教育，建立績效考核和獎懲機(jī)制，提高管理人員責(zé)任心，對責(zé)任心不強(qiáng)影響項目管理的個別崗位職工進(jìn)行懲處或更換，使每個崗位的人員都能嚴(yán)格履職，確保項目管理運(yùn)行順暢。
2.3 過程控制風(fēng)險
2.3.1 風(fēng)險內(nèi)容：
(1) 施工進(jìn)度計劃編制不合理，不能滿足合同要求，或與現(xiàn)場實際狀況不符，導(dǎo)致進(jìn)度計劃完成率過低；
(2) 施工工序安排不合理，導(dǎo)致施工工作面無法順利展開；
(3) 施工過程監(jiān)督不力，導(dǎo)致施工進(jìn)度、安全、質(zhì)量等不受控；
(4) 施工機(jī)械、材料、人員等資源協(xié)調(diào)不到位，影響施工正常進(jìn)展；
(5) 與外部協(xié)調(diào)不力，導(dǎo)致外部因素影響施工進(jìn)展。
2.3.2 應(yīng)對措施：
(1) 將合同要求和現(xiàn)場實際相結(jié)合，編制切實可行的施工進(jìn)度計劃，確保在滿足合同要求的前提下做好施工進(jìn)度的統(tǒng)籌安排，科學(xué)合理地組織開展施工；
(2) 在施工進(jìn)度安排時充分考慮各工序之間的邏輯關(guān)系，對各項施工工序的銜接進(jìn)行分析與組織，確保工序之間銜接順暢；
(3) 實行施工區(qū)域責(zé)任制、施工專業(yè)責(zé)任制，明確各職能部門、各專業(yè)工程處管理人員的管理職責(zé)，加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)督，對施工進(jìn)度、安全、質(zhì)量等進(jìn)行全方位控制；
(4) 對施工資源進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)，及時根據(jù)現(xiàn)場需求協(xié)調(diào)安排各項施工資源，為現(xiàn)場施工提供充分的資源支持；
(5) 建立與外部相關(guān)單位溝通渠道，根據(jù)現(xiàn)場施工需求及時進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)；
(6) 建立工程例會制度，定期組織召開工程例會，及時解決施工問題。
2.4 質(zhì)量風(fēng)險
2.4.1 風(fēng)險內(nèi)容：
(1) 施工人員未按設(shè)計圖紙和施工規(guī)范施工導(dǎo)致出現(xiàn)質(zhì)量不合格；
(2) 施工人員技能不足導(dǎo)致施工質(zhì)量缺陷；
(3) 施工材料不合格導(dǎo)致質(zhì)量不合格；
(4) 質(zhì)量檢查點設(shè)置不合理，導(dǎo)致關(guān)鍵工序檢驗出現(xiàn)遺漏，導(dǎo)致出現(xiàn)質(zhì)量不合格；
(5) 管理人員責(zé)任心不強(qiáng)，對施工質(zhì)量監(jiān)督檢查不到位，導(dǎo)致質(zhì)量缺陷未及時發(fā)現(xiàn)。
2.4.2 應(yīng)對措施：
(1) 加強(qiáng)職工教育，嚴(yán)格按照設(shè)計圖紙和施工規(guī)范進(jìn)行施工。建立考核機(jī)制，對違反圖紙和規(guī)范進(jìn)行施工的人員進(jìn)行懲處；
(2) 開展有針對性的技能培訓(xùn)，確保每名職工的技術(shù)能力均能滿足施工的需求，使施工質(zhì)量得到保障；
(3) 嚴(yán)把施工材料檢驗關(guān)，確保現(xiàn)場施工使用合格的材料；
(4) 對質(zhì)量檢查點的設(shè)置進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，不遺漏關(guān)鍵工序，對已設(shè)置檢查點的工序按照規(guī)定進(jìn)行檢查控制，不隨意放行，不越點施工；
(5) 加強(qiáng)管理人員責(zé)任心，建立績效考核制度，將管理人員履職情況與收入掛鉤，確保施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷和質(zhì)量違規(guī)行為被及時發(fā)現(xiàn)并得到處理。
2.5 職業(yè)安全風(fēng)險
2.5.1 風(fēng)險內(nèi)容：
(1) 現(xiàn)場安全設(shè)施配備不全，容易導(dǎo)致安全事件；
(2) 現(xiàn)場安全管理不足，對安全違章行為監(jiān)督不力，導(dǎo)致安全事件的發(fā)生；
(3) 施工人員安全風(fēng)險意識不強(qiáng)，麻痹大意容易導(dǎo)致安全事件發(fā)生；
(4) 管理及施工人員安全技能不足，安全風(fēng)險識別不全，未注意施工中存在的風(fēng)險；
(5) 施工人員違章操作，容易導(dǎo)致安全事故發(fā)生；
(6) 施工過程中對環(huán)境保護(hù)不力，容易發(fā)生環(huán)境事件；
(7) 后勤管理能力不足，職工生活區(qū)衛(wèi)生防疫不達(dá)標(biāo)，容易導(dǎo)致傳染病發(fā)生。
2.5.2 應(yīng)對措施：
(1) 確保安全設(shè)施費(fèi)的足額投入，施工現(xiàn)場配備合格的滿足要求的安全生產(chǎn)設(shè)施；
(2) 樹立“管生產(chǎn)必須管安全”的理念，各級管理人員加強(qiáng)現(xiàn)場安全管理，及時發(fā)現(xiàn)問題解決問題，確保現(xiàn)場安全施工處于受控狀態(tài)；
(3) 加強(qiáng)職工安全培訓(xùn)，提高職工安全意識，做到警鐘長鳴，時刻防范安全風(fēng)險；
(4) 對管理人員和施工人員進(jìn)行安全技能培訓(xùn)，提高識別風(fēng)險的能力，做到“安全第一、預(yù)防為主”；
(5) 加強(qiáng)現(xiàn)場安全監(jiān)督，狠抓習(xí)慣性違章，杜絕安全違章行為；
(6) 開展現(xiàn)場施工的同時做好環(huán)境保護(hù)措施，確保綠色施工；
(7) 加強(qiáng)項目部的后勤管理，注重生活衛(wèi)生，加強(qiáng)衛(wèi)生防疫，避免傳染病的發(fā)生；
(8) 制定安全、環(huán)境、防疫等方面的應(yīng)急預(yù)案，對突發(fā)狀況進(jìn)行妥善處理。
2.6 市場風(fēng)險
2.6.1 風(fēng)險內(nèi)容：
(1) 合同履約過程中，主要施工材料的市場供求關(guān)系發(fā)生變化，價格出現(xiàn)較大波動；
(2) 對項目所在地的市場價格水平調(diào)查不足，機(jī)械租賃、外委機(jī)加工等費(fèi)用超出預(yù)期。
2.6.2 應(yīng)對措施：
(1) 預(yù)選做好評估，制定資金計劃，預(yù)留風(fēng)險金，提高抵御風(fēng)險的能力；
(2) 尋求公司總部支持，對項目順利實施所需的資金等條件進(jìn)行協(xié)調(diào)；
(3) 深度研讀合同，依據(jù)合同條款和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行費(fèi)用調(diào)整。
2.7 法律法規(guī)風(fēng)險
2.7.1 風(fēng)險內(nèi)容：
(1) 合同履約過程中，簽訂合同時適用的法律法規(guī)條款進(jìn)行了變更；
(2) 對國家制定的法律缺乏了解或吃得不透，導(dǎo)致對法律法規(guī)的執(zhí)行不力，或出現(xiàn)違規(guī)施工行為；
(3) 對分包工程合同的訂立把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致出現(xiàn)違規(guī)分包的行為。
2.7.2 應(yīng)對措施：
(1) 及時跟蹤了解國家法律法規(guī)的更新狀況，編制本項目的適用法律法規(guī)清單并進(jìn)行滾動更新，根據(jù)法律法規(guī)的更新情況及時調(diào)整項目實施的標(biāo)準(zhǔn)；
(2) 認(rèn)真研讀相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格按照法律法規(guī)所規(guī)定的條款和合同要求進(jìn)行施工，依法治企、遵章守紀(jì)；
(3) 進(jìn)行專業(yè)分包時，對資信審核嚴(yán)格把關(guān)，確保由合格的分包商承擔(dān)施工任務(wù)，避免因?qū)Ψ降馁Y信不良而造成法律糾紛；
(4) 獲得公司總部的支持，由公司總部法律事務(wù)部對本項目的法律法規(guī)相關(guān)行為進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

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